和讯科技内部控制方面存在缺陷 被出具警示函-世界上最有钱的人

和讯科技内部控制方面存在缺陷 被出具警示函 时间:2020年05月29日 10:30:13

和讯科技内部控制方面存在缺陷 被出具警示函

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经查,该公司被北京证监局采取责令暂停新增客户行政监管措施整改期间,部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形,反映公司内部控制、人员管理方面存在缺陷。

新浪财经讯 5月21日,北京证监局披露对和讯信息科技有限公司(和讯科技)采取出具警示函行政监管措施的决定。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第八条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 (文/新浪财经 郝显)

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